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浙江省財政廳關于做好2019年浙江省政府債券公開發行工作有關事項的通知
發布日期:2019-06-10信息來源:省財政廳閱讀人數: 有效性:

浙財預執〔2019〕30號

 

2018-2019年浙江省政府債券公開發行承銷團成員,中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司,上海證券交易所、深圳證券交易所:

根據財政部《關于印發〈地方政府一般債券發行管理暫行辦法〉的通知》(財庫〔2015〕64號)、《關于印發〈地方政府專項債券發行管理暫行辦法〉的通知》(財庫〔2015〕83號)、《關于做好地方政府債券發行工作的意見》(財庫〔2019〕23號)和地方政府債券發行管理有關規定,現就做好2019年浙江省政府債券公開發行工作的有關事項通知如下:

一、招標方式

2019年公開發行(不含通過商業銀行柜臺市場發行,下同)的浙江省政府債券(以下簡稱“浙江省政府債券”),通過財政部政府債券發行系統、財政部上海證券交易所政府債券發行系統或財政部深圳證券交易所政府債券發行系統(以下簡稱“招標系統”),面向2018-2019年浙江省政府債券公開發行承銷團(以下簡稱“承銷團”)招標發行,采用單一價格荷蘭式招標方式,招標標的為利率。全場最高中標利率為當期浙江省政府債券票面利率,各中標承銷團成員按面值承銷。

二、投標限定

(一)投標標位。投標標位變動幅度為0.01%。每一承銷團成員最高、最低標位差為30個標位,無需連續投標。投標標位區間為招標日前1至5個工作日(含第1和第5個工作日)中國債券信息網公布的中債國債收益率曲線中,相同待償期國債收益率算術平均值與該平均值上浮20%(四舍五入計算到0.01%)之間。

(二)投標量。主承銷商最低投標額為每期債券發行量的10%;承銷團一般成員最低投標額為每期債券發行量的1.5%。單一標位最低投標額為0.1億元,最高投標額不得高于每期債券發行量的35%(計算至0.1億元,0.1億元以下全部舍去),投標量變動幅度為0.1億元的整數倍。

(三)最低承銷額。主承銷商最低承銷額為每期債券發行量的8.5%。

上述比例均計算至0.1億元,除單一標位最高投標額外,0.1億元以下四舍五入。

三、中標原則

(一)中標募入順序。全場有效投標量大于當期招標量時,按照低利率優先的原則對有效投標逐筆募入,直到募滿招標額為止。全場有效投標量小于或等于當期招標量時,所有有效投標全額募入。

(二)最高中標利率標位中標分配順序。以各承銷團成員在最高中標利率標位的有效投標量占該標位總有效投標量的權重進行分配,最小中標單位為0.1億元,分配后仍有尾數時,按投標時間優先原則分配。

四、債權托管和確認

(一)在招標工作結束后15分鐘內,各中標承銷團成員應通過招標系統填制《債權托管申請書》,在中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱“國債登記公司”)及中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“證券登記公司”)上海、深圳分公司選擇托管。逾期未填制的,系統默認全部在國債登記公司托管。

(二)券種注冊和承銷額度注冊。國債登記公司,證券登記公司上海、深圳分公司根據招標結果辦理券種注冊,根據各中標承銷團成員選擇的債券托管數據為各中標機構辦理承銷額度注冊。

(三)浙江省政府債券的債權確立實行見款付券方式。各中標承銷團成員不遲于繳款日(即招標日后第1個工作日)將發行款繳入國家金庫浙江省分庫。浙江省財政廳于債權登記日(即招標日后第2個工作日)下午15:00前,將發行款入庫情況書面通知國債登記公司辦理債權登記和托管,并委托國債登記公司將涉及證券登記公司上海、深圳分公司分托管的部分,于債權登記日16:00前通知證券登記公司上海、深圳分公司。

若浙江省財政廳在發行款繳款截止日前未足額收到中標承銷團成員應繳發行款,將于債權登記日15:00前通知國債登記公司。國債登記公司辦理債權登記和托管時,對浙江省財政廳未收到發行款的相應債權暫不辦理債權登記和托管;對涉及證券登記公司上海、深圳分公司分托管的部分,國債登記公司應于債權登記日16:00前書面通知證券登記公司上海、深圳分公司,后者在辦理債權登記和托管時,對浙江省財政廳未收到發行款的相應債權暫不辦理債權登記和托管。對于未辦理債權確認的部分,浙江省財政廳根據發行款到賬情況,另行通知國債登記公司處理。

五、應急流程

如招標系統客戶端出現技術問題,承銷團成員可以在浙江省政府債券發行文件所規定的時間內將內容齊全的《地方政府債券發行應急投標書》(以下簡稱“應急投標書”)或《地方政府債券債權托管應急申請書》(以下簡稱“債權托管應急申請書”)(格式見附件)傳真至招標場所,由國債登記公司、上海證券交易所、深圳證券交易所(以下簡稱“支持部門”)代為投標或托管債權。

(一)承銷團成員如需進行應急投標(或債權托管),應及時通過撥打招標室專用固定電話向浙江省財政廳發行人員報告。

(二)應急時間以招標場所收到應急投標書(或債權托管應急申請書)的時間為準。應急投標截止時間為當期浙江省政府債券投標截止時間,債權托管應急申請截止時間為當期浙江省政府債券債權托管截止時間。

(三)應急投標書(或債權托管應急申請書)錄入招標系統后,申請應急的承銷團成員將無法通過招標系統投標(或托管債權)。應急投標書(或債權托管應急申請書)錄入招標系統前,該承銷團成員仍可通過招標系統投標(或托管債權)。

(四)如承銷團成員既通過招標系統投標(或托管債權),又進行應急投標(或債權托管),或進行多次應急投標(或債權托管),以最后一次有效投標(或債權托管)為準;如承銷團成員應急投標(或債權托管)內容與通過招標系統投標(或托管債權)的內容一致,不做應急處理。

(五)除浙江省財政廳通知延長應急投標時間外,晚于投標截止時間的應急投標為無效投標。

(六)支持部門確認招標時間內其負責維護的招標系統或通訊主干線運行出現問題時,浙江省財政廳將使用專用固定電話或委托支持部門通知經備案的承銷團成員聯系人,延長招標應急投標時間至投標截止時間后半小時。

六、債券分銷

浙江省政府債券分銷,是指在規定的分銷期(招投標結束至繳款日)內,中標承銷團成員將中標的全部或部分浙江省政府債券債權額度轉讓給非承銷團成員的行為。

浙江省政府債券在全國銀行間債券市場和證券交易所債券市場(以下簡稱“交易場所”)采取場內掛牌、場外簽訂分銷合同的方式,向符合規定的投資者分銷。具體分銷方式以當期發行文件規定為準。

承銷團成員間不得分銷。非承銷團成員通過分銷獲得的浙江省政府債券債權額度,在分銷期內不得轉讓。

承銷團成員根據市場情況自定價格分銷。

七、債券上市

浙江省政府債券于上市日(即招標日后第3個工作日)起,按規定在交易場所上市流通。

八、發行手續費

浙江省財政廳按3年期以下(含3年期)債券發行面值的0.5‰,5年期以上(含5年期)債券發行面值的1‰,向承銷團成員支付發行手續費。

九、還本付息

浙江省政府債券采用記賬式固定利率附息形式,7年期以下(含7年期)債券利息按年支付,10年期以上(含10年期)債券利息按半年支付。

國債登記公司應當不遲于還本付息日前11個工作日將還本付息信息通知浙江省財政廳。

浙江省財政廳應當不遲于還本付息日前2個工作日將還本付息資金撥付至國債登記公司賬戶。

國債登記公司應當于還本付息日前2個工作日日終前將證券交易場所債券還本付息資金劃至證券登記公司賬戶。國債登記公司、證券登記公司應按時撥付還本付息資金,確保還本付息日足額劃至各債券持有人賬戶。

十、其他

(一)承銷團成員投標、承銷2019年浙江省政府債券情況,作為以后年度組建浙江省政府債券承銷團的重要參考。

(二)為加強發債定價現場管理,確保發債定價過程公平、規范、有序進行,招標發行現場的發行人員、監督員分別由浙江省財政廳、人行杭州中心支行等有關職能部門派員擔任。

(三)浙江省財政廳按相關規定,通過浙江省財政廳門戶網站、中國債券信息網等網站做好浙江省政府債券發行前信息披露、發行結果公告以及還本付息、跟蹤評級等存續期信息披露工作。

(四)下列情形,以當期浙江省政府債券發行文件為準:

1.以續發行方式發行2019年浙江省政府債券;

2.采用彈性招標方式發行2019年浙江省政府債券;

3.通過商業銀行柜臺市場發行方式發行2019年浙江省政府債券;

4.采用提前償還、分年償還等不同形式償還債券本金的;

5.在執行中有變動的其他情形。

(五)本通知自印發之日起施行。

 

附件:1.地方政府債券發行應急投標書

         2.地方政府債券債權托管應急申請書

 

 

 

 

浙江省財政廳  

2019年6月3日

(此件公開發布)


浙財預執〔2019〕30號附件.doc



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